| Agent |
Type of Offence |
Sanction
Imposed |
Judicial Appeal |
Decision (Contents in portuguese)
|
Publication
date |
|
Fincor - Sociedade Corretora, SA |
Financial Intermediary Duties |
Fine: € 5,000 |
Yes |
PDF 56Kb |
14/08/2009
|
|
Sumol+Compal, SA |
Information Disclosure |
Fine: € 75,000 |
Yes |
PDF 67Kb |
13/08/2009 |
|
Banco ActivoBank (Portugal), SA |
Collective Investment Undertakings |
Fine: € 75,000 |
No |
PDF 55Kb
|
06/08/2009 |
| LP Brothers - Venture Capital SL and José Pedro Xavier Pereira |
Information Disclosure |
Fines: € 100,000 and € 50,000 |
Yes
(by the second defendant) |
PDF 75Kb |
06/08/2009 |
|
Sport Lisboa e Benfica - Futebol SAD |
Information Disclosure |
Fine: € 40,000 |
No |
PDF 54Kb |
03/08/2009 |
|
Banco Comercial Português, SA |
Information Disclosure |
Fine:
€5,000,000 |
Yes |
PDF 26Kb |
03/08/2009 |
| Sport Lisboa e Benfica - Futebol SAD |
Information Disclosure |
Fine:
€25,000 |
Yes |
PDF 58Kb |
04/06/2009
|
| Galp Energia, SGPS, SA |
Information Disclosure |
Fine:
€ 100,000 |
Yes |
PDF 21Kb |
22/04/2009 |
|
Caixa - Banco de Investimento SA |
Information Disclosure |
Fine:
€25,000
|
Yes |
PDF 49Kb
|
01/04/2009 |
| Galp Energia SGPS SA |
Information Disclosure |
Fine:
€75,000
Warning |
Yes |
PDF 35Kb |
05/03/2009 |
| Sporting - Sociedade Desportiva de Futebol SAD |
Information Disclosure |
Fine:
€60,000 |
Yes |
PDF 32Kb |
30/12/2008 |
| Galp Energia SGPS SA |
Information Disclosure |
Fine:
€50,000 |
Yes |
PDF 15Kb |
06/11/2008 |
| Vila Galé Gest - Sociedade Gestora de Fundos de Investimento Imobiliários SA |
Supervision of Collective Investment Undertakings |
Fine:
€75,000 |
No |
PDF 34Kb
|
11/09/2008 |
|
Banco Comercial Português SA |
Financial Intermediary Duties |
Fine:
€3,000,000 |
Yes |
PDF 120Kb |
18/08/2008 |
|
Construtora do Tâmega SGPS SA |
Information Disclosure |
Fine:
€25,000 |
Yes |
PDF 30Kb |
04/07/2008 |
|
Banco Comercial Português SA |
Information Disclosure |
Fine:
€75,000 |
No |
PDF 31Kb |
19/05/2008 |
|
Armindo Rodrigo Vieira Leite |
Information Disclosure |
Fine:
€100,000 |
Yes |
PDF 30Kb |
16/04/2008 |
|
António José da Silva Veiga |
Qualifying Holdings |
Fine:
€30,000 |
Yes |
PDF 15Kb |
19/03/2008 |
|
Banco Espírito Santo de Investimento SA |
Information Disclosure |
Fine:
€75,000 |
Yes |
PDF 13Kb |
19/11/2007 |
|
Miguel Maria de Sá Pais do Amaral |
Information Disclosure |
Fine:
€75,000 |
Yes |
PDF 24Kb |
15/11/2007 |
|
Crédito Agrícola Dealer - Sociedade Financeira de Corretagem SA |
Financial Intermediary Duties |
Fine:
€100,000 |
Yes |
PDF 15Kb |
13/09/2007 |
|
BPN Imofundos - SGFII SA |
Market Integrity, Transparency & Fairness
and
Supervision of Collective Investment Schemes |
Fine:
€100,000
|
Yes |
PDF 13Kb
|
17/08/2007 |
|
Banco Millennium BCP Investimento SA |
Market Integrity, Transparency & Fairness |
Fine:
€300,000
|
No |
PDF 14Kb |
25/07/2007 |
|
Finanser - Sociedade Financeira de Corretagem SA |
Non-Authorised Financial Intermediation & Financial Intermediary Duties |
Fine:
€200,000
|
Yes |
PDF 12Kb |
23/04/2007 |
|
ACS Actividades de Construcción y Servicios SA |
Market Integrity, Transparency & Fairness |
Fine:
€50,000
|
No |
PDF 23Kb |
05/12/2006 |
|
Lisgráfica - Impressão e Artes Gráficas SA |
Quarterly Report & Financial Statements |
Fine:
€25,000 |
No |
PDF 12Kb |
30/11/2006
|
|
Círio de Rica SpA |
Market Integrity, Transparency & Fairness |
Fine:
€50,000 |
Yes |
PDF 23Kb |
28/11/2006 |
| Banif - Banco Internacional do Funchal SA |
Financial Intermediary Duties |
Fine:
€50,000 |
No |
PDF 13Kb |
25/10/2006
|
|
L. J. Carregosa - Sociedade Financeira de Corretagem SA |
Non-Authorised Financial Intermediation |
Fine:
€60,000 |
Yes |
PDF 12Kb |
17/07/2006 |
| PT Multimedia - Serviços de Telecomunicações e Multimédia SGPS SA |
Information Disclosure |
Fine:
€200,000 |
Yes |
PDF 22Kb |
11/07/2006 |
| Citigroup Global Markets Limited |
Market Integrity, Transparency & Fairness |
Fine:
€950,000 |
Yes |
PDF 12Kb |
28/06/2006 |
| Lisbon Brokers - Sociedade Corretora SA |
Financial Intermediary Duties |
Fine:
€50,000 |
Yes |
PDF 13Kb |
25/05/2006 |
| Inapa - Investimentos, Participações e Gestão SA |
Information Disclosure |
Fine:
€300,000 |
Yes |
PDF 13Kb |
25/05/2006 |
| EDP - Energias de Portugal SA |
Information Disclosure |
Fine:
€550,000 |
Yes |
PDF 12Kb |
25/05/2006 |
| Pararede SGPS SA |
Information Disclosure |
Fine:
€100,000 |
Yes |
PDF 12Kb |
25/05/2006 |